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山東財經網 - 公司 - 煙臺聯豐創投被出具警示函
煙臺聯豐創投被出具警示函
加入時間:2019-10-17 8:46:28  來源:經濟導報-山東財經網

導報訊(記者 杜海)經濟導報記者15日獲悉,卓能材料(834314)的控股股東煙臺聯豐創業投資有限公司(下稱“聯豐創投”),日前被全國股轉系統出具警示函。
    經監管層查明,聯豐創投存在以下違規事實:今年8月21日,公司賬戶增持卓能材料股份372.50萬股,持股比例由65.278%變動為75.625%,持股比例分別達到掛牌公司已發行股份的70%、75%時未暫停股票交易,未及時編制并披露權益變動報告書。
    聯豐創投上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條等相關規定,構成權益變動違規。鑒于上述違規事實和情節,股轉系統決定,對聯豐創投采取出具警示函的自律監管措施。“作為掛牌公司投資者,你方應當按照相關法律法規和業務規則誠實守信,規范進行股票交易。特此告誡你方應當充分重視上述問題并吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。”股轉系統表示,對聯豐創投的上述懲戒,將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
    資料顯示,聯豐創投成立于1994年2月,公司住所地位于煙臺市高新區,主要從事創業投資業務、代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務以及創業投資咨詢業務等;新三板公司卓能材料的全程為“煙臺卓能電池材料股份有限公司”,其主營業務為開發、生產及銷售鋰離子電池正極材料。



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